總結是對某種工作實施結果的總鑒定和總結論，是對以往工作實踐的一種理性認識。總結書寫有哪些要求呢？我們怎樣才能寫好一篇總結呢？以下我給大家整理了一些優質的總結范文，希望對大家能夠有所幫助。
金融公司員工工作總結篇一
1、考勤：遲到。一次10元（按自然月計算），一月遲到三次以上，每次扣30元（包括前兩次）。
事假。按每次30元處理，（若半天事假則15元處理）無故曠工者按每次扣100元處理，累計無故曠工三次按自動離職處理（無故曠工三次或以上，視為自動離職，當月無工資）。
2、上班時間須佩戴工牌，著裝整潔，大方、得體，不得穿著牛仔褲。男性標準著裝：西裝，襯衫，領帶，西褲，皮鞋。女性著裝大方得體，高跟鞋。
3、辦公期間，不得在辦公司內大聲喧嘩、打鬧、吃東西。愛護公司財物，若有損壞，照價賠償。
4、工作期間，公司電腦不可以做與工作無關的用途，例如玩游戲，聽音樂等。違規者，發現一次扣100元，屢教不改者，扣除當月工資。
5、員工在試用期期間，出勤不足15天者（包括被公司勒令離職）當月無工資。
員工簽字：
身份證號：
日期：
金融公司員工工作總結篇二
8:30—17:00
二、 考勤制度
各職員上下班需用指紋考勤。遲到一分鐘一元，遲到20分鐘按請假計算(扣一天工資)并不享有帶薪休班;遲到一小時按曠工計算，扣三天工資并不享有帶薪休班;公司員工請假，需提前想部門負責人或部門分管領導遞交書面申請，填寫《請假單》，交行政人事部備案，否則按曠工處理。曠工一天扣三天工資，曠工兩天扣六天工資，曠工三天開除扣工資500元。公司每月15號發放上月工資。
三、 銷售任務
1、 獎勵制度：每月完成1單的獎勵提成為利潤的5%;每月完成2單獎勵提成為利潤的6%;每月完成3單的獎勵提成為利潤的7%，以此類推。
2、 懲罰制度：每個員工要求每月必須完成一單業務，兩個月沒有完成一單業務的給予警告。三個月還未能完成一單業務的扣除工資的50%算是懲罰。
四、 財務工作制度
1、 建立健全的財務管理的各種規章制度，編輯財務計劃，厲行節約，合理使用資金;
2、 會計憑證、會計賬簿、會計報表和其他會計資料必須真實、準確、完整，并符合會計制度的規定。
3、 財務工作人員應當會同總經理辦公室專人定期進行財務清查，保證賬簿記錄與實物、款項相符。
4、 財務工作人員對不真實、不合法的原始憑證，不予受理;對記載不準確、不完整的原始憑證，應及時向總經理或主管副總經理書面報告，并請求查明原因，作出處理。
5、 負責公司材料、辦公用品的管理。
6、 完成公司的其他工作。
五、 迎賓前臺工作制度
1、 嚴格遵守前臺接待處的崗位責任、操作規程及各項規章制度;
2、 做好重要客人的接待工作及重要留言的落實情況;
3、 負責訪客、來賓的登記、接待、引見，對無關人員應阻擋在外或協助經理處理;
4、 負責電話、郵件、信函的收轉發工作，做好工作信息的記錄、整理、建檔;
5、 維護前臺區域內的整潔，盆栽植物的日常維護和保養;
6、 對工作中出現的各種問題及時匯報;
7、 負責前臺接待突發事件及公司領導臨時交辦事件的處理;
六、 保鏢制度
1、 嚴格遵守公司的各項管理制度，認真履行工作職責;
2、 負責領導人身安全，負責處理突發事件;
3、 配合總經理外部公共關系處理賓客關系，做好重要賓客的迎送工作和客人意見的處理工作，有問題及時采取糾正和預防措施，不斷提高公司的管理服務水平及美譽度。
4、 聽從上一級領導的安排，不能擅自做主。
每個員工多公司機密泄露事件負責。對違背上級決議所造成的后果承擔相應的處罰。
金融公司員工工作總結篇三
20__年各項工作基本告一段落了，在這里我只簡要的總結一下我在這一年中的工作情況。
隨著年齡的增長和各種工作經驗的增多，我對我個人在工作中的要求也在不斷的提高。我所在的崗位是農行的服務窗口，我的一言一行都代表著本行的形象。我的工作中不能有一絲的馬虎和放松。眾所周知，朝陽支行有兩個儲蓄所是最忙的，我那里就是其中之一。每天每位同志的業務平均就要達到二三百筆。接待的顧客二百人左右，因此這樣的工作環境就迫使我自己不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照行里的制定的各項規章制度來進行實際操作。一年中始終如一的要求自己，在我的努力下，20__年我個人沒有發生一次責任事故。在我做好自己工作的同時，還用我多年來在儲蓄工作中的經驗來幫助其他的同志，同志們有了什么樣的問題，只要問我，我都會細心的予以解答。當我也有問題的時候，我會十分虛心的向老同志請教。對待業務技能，我心里有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會的學會。想在工作中幫助其他人，就要使自己的業務素質提高。
我有渴望學習新知識的熱情，在每一次行里發展新業務的時候，只要需要有人在單位加班，我都是頭一個站出來。不論加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，這也是單位領導對我個人的信任。我也會積極的利用好每一次學習新業務的機會，做好各項新業務的測試工作，不給整個支行的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了分理處交給的每一項工作。也受到了同志們的好評。
我所在的長營儲蓄所是分行級的青年文明號。就象所里賈琳同志說的：是一個互敬互愛的大家庭。常聽知道我們所情況的其他同志講，從沒見過有那個單位有我們這里這樣同志間關系如此融洽的。不論是工作上，還是生活上，同志間都像一家人一樣，從沒有一點矛盾，如果有意見也是工作上的不同，這樣的意見就意味著工作水準的不斷提高。我一直認為我這個人的先天性格決定了我非常適合在儲蓄做，因為我的脾氣非常好，而且隨著工作月歷的增加，做事也越來越學會的穩重。好脾氣對所里而言首先就意味著好的服務態度，我堅持以青年文明號的標準來要求自己。因此我工作到現在，從沒受到過一次外面顧客的投訴。在平時有顧客對我們的工作有不同看法的時候，我也能把客戶不明白的事情解釋清楚，最終使顧客滿意而歸。
位于城鄉結合部，有著密集的人口。在儲蓄所的周圍還有好幾所大學與科研所。文化層次各不相同，他們每天都要為各種不同的人服務。我時刻提醒自己要從細節做起。把行里下發的各種精神與要求落實到實際工作中，細微化，平民化，生活化。讓客戶在這里感受到溫暖的含義是什么。
所里經常會有外地來京的務工人員來辦理個人匯款，有的人連所需要的憑條都不會填寫，每次我都會十會細致的為他們講解填寫的方法，一字一句的教他們，直到他們學會為此。臨走時還要叮囑他們收好所寫的回單，以便下次再匯款時真寫。當為他們每辦理完匯款業務的時候，他們都會不斷的我表示感謝。也許有人會問。個人匯款在儲蓄所只是一項代收業務。并不能增加所里的存款額，為什么還要這么熱心的去做，我這里用另處一名同志的話來解釋。“他們來北京都不容易，誰都有不會的時候，幫他們是應該的。”我認為用心來為廣大顧客服務，才是最好的服務。當我聽到外邊顧客對我說：你的活兒干的真快……那個胖胖的小伙子態度真不錯……農行就是好……這樣的話的時候。我心里就萬分的高興，那并不光是對我的表揚，更是對我工作的認可，更是對我工作的激勵。
新的一年里我為自己制定了新的目標，那就是要加緊學習，更好的充實自己，以飽滿的精神狀態來迎接新時期的挑戰。明年會有更多的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發展。我也會向其他同志學習，取長補短，相互交流好的工和經驗，共同進步。征取更好的工作成績。
金融公司員工工作總結篇四
第一條為規范金融機構協助有權機關查詢、凍結和扣劃單位、個人在金融機構存款的行為，根據《中華人民共和國商業銀行法》及其他有關法律、行政法規的規定，制定本規定。
第二條本規定所稱"協助查詢、凍結、扣劃"是指金融機構依法協助有權機關查詢、凍結、扣劃單位或個人在金融機構存款的行為。協助查詢是指金融機構依照有關法律或行政法規的規定以及有權機關查詢的要求，將單位或個人存款的金額、幣種以及其他存款信息告知有權機關的行為。協助凍結是指金融機構依照法律的規定以及有權機關凍結的要求，在一定時期內禁止單位或個人提取其存款賬戶內的全部或部分存款的行為。協助扣劃是指金融機構依照法律的規定以及有權機關扣劃的要求，將單位或個人存款賬戶內的全部或部分存款資金劃撥到指定賬戶上的行為。
第三條本規定所稱金融機構是指依法經營存款業務的金融機構（含外資金融機構），包括政策性銀行、商業銀行、城市和農村信用合作社、財務公司、郵政儲蓄機構等。金融機構協助查詢、凍結和扣劃存款，應當在存款人開戶的營業分支機構具體辦理。
第四條本規定所稱有權機關是指依照法律、行政法規的明確規定，有權查詢、凍結、扣劃單位或個人在金融機構存款的司法機關、行政機關、軍事機關及行使行政職能的事業單位（詳見附表）。
第五條協助查詢、凍結和扣劃工作應當遵循依法合規、不損害客戶合法權益的原則。
第六條金融機構應當依法做好協助工作，建立健全有關規章制度，切實加強協助查詢、凍結、扣劃的管理工作。第七條金融機構應當在其營業機構確定專職部門或專職人員，負責接待要求協助查詢、凍結和扣劃的有權機關，及時處理協助事宜，并注意保守國家秘密。
第八條辦理協助查詢業務時，經辦人員應當核實執法人員的工作證件，以及有權機關縣團級以上（含，下同）機構簽發的協助查詢存款通知書。
第九條辦理協助凍結業務時，金融機構經辦人員應當核實以下證件和法律文書：（一）有權機關執法人員的工作證件；（二）有權機關縣團級以上機構簽發的協助凍結存款通知書，法律、行政法規規定應當由有權機關主要負責人簽字的，應當由主要負責人簽字；（三）人民法院出具的凍結存款裁定書、其他有權機關出具的凍結存款決定書。
第十條辦理協助扣劃業務時，金融機構經辦人員應當核實以下證件和法律文書：（一）有權機關執法人員的工作證件；（二）有權機關縣團級以上機構簽發的協助扣劃存款通知書，法律、行政法規規定應當由有權機關主要負責人簽字的，應當由主要負責人簽字；（三）有關生效法律文書或行政機關的有關決定書。
第十一條金融機構在協助凍結、扣劃單位或個人存款時，應當審查以下內容：（一）"協助凍結、扣劃存款通知書"填寫的需被凍結或扣劃存款的'單位或個人開戶金融機構名稱、戶名和賬號、大小寫金額；（二）協助凍結或扣劃存款通知書上的義務人應與所依據的法律文書上的義務人相同；（三）協助凍結或扣劃存款通知書上的凍結或扣劃金額應當是確定的。如發現缺少應附的法律文書，以及法律文書有關內容與"協助凍結、扣劃存款通知書"的內容不符，應說明原因，退回"協助凍結、扣劃存款通知書"或所附的法律文書。有權機關對個人存款戶不能提供賬號的，金融機構應當要求有權機關提供該個人的居民身份證號碼或其它足以確定該個人存款賬戶的情況。
第十二條金融機構應當按照內控制度的規定建立和完善協助查詢、凍結和扣劃工作的登記制度。金融機構在協助有權機關辦理查詢、凍結和扣劃手續時，應對下列情況進行登記：有權機關名稱，執法人員姓名和證件號碼，金融機構經辦人員姓名，被查詢、凍結、扣劃單位或個人的名稱或姓名，協助查詢、凍結、扣劃的時間和金額，相關法律文書名稱及文號，協助結果等。登記表應當在協助辦理查詢、凍結、扣劃手續時填寫，并由有權機關執法人員和金融機構經辦人簽字。金融機構應當妥善保存登記表，并嚴格保守有關國家秘密。金融機構協助查詢、凍結、扣劃存款，涉及內控制度中的核實、授權和審批工作時，應當嚴格按內控制度及時辦理相關手續，不得拖延推諉。
第十三條金融機構對有權機關辦理查詢、凍結和扣劃手續完備的，應當認真協助辦理。在接到協助凍結、扣劃存款通知書后，不得再扣劃應當協助執行的款項用于收貸收息，不得向被查詢、凍結、扣劃單位或個人通風報信，幫助隱匿或轉移存款。金融機構在協助有權機關辦理完畢查詢存款手續后，有權機關要求予以保密的，金融機構應當保守秘密。金融機構在協助有權機關辦理完畢凍結、扣劃存款手續后，根據業務需要可以通知存款單位或個人。第十四條金融機構協助有權機關查詢的資料應限于存款資料，包括被查詢單位或個人開戶、存款情況以及與存款有關的會計憑證、賬簿、對賬單等資料。對上述資料，金融機構應當如實提供，有權機關根據需要可以抄錄、復制、照相，但不得帶走原件。金融機構協助復制存款資料等支付了成本費用的，可以按相關規定收取工本費。
第十五條有權機關在查詢單位存款情況時，只提供被查詢單位名稱而未提供賬號的，金融機構應當根據賬戶管理檔案積極協助查詢，沒有所查詢的賬戶的，應如實告知有權機關。
第十六條凍結單位或個人存款的期限最長為六個月，期滿后可以續凍。有權機關應在凍結期滿前辦理續凍手續，逾期未辦理續凍手續的，視為自動解除凍結措施。
第十七條有權機關要求對已被凍結的存款再行凍結的，金融機構不予辦理并應當說明情況。
第十八條在凍結期限內，只有在原作出凍結決定的有權機關作出解凍決定并出具解除凍結存款通知書的情況下，金融機構才能對已經凍結的存款予以解凍。被凍結存款的單位或個人對凍結提出異議的，金融機構應告知其與作出凍結決定的有權機關聯系，在存款凍結期限內金融機構不得自行解凍。
第十九條有權機關在凍結、解凍工作中發生錯誤，其上級機關直接作出變更決定或裁定的，金融機構接到變更決定書或裁定書后，應當予以辦理。
第二十條金融機構協助扣劃時，應當將扣劃的存款直接劃入有權機關指定的賬戶。有權機關要求提取現金的，金融機構不予協助。
第二十一條查詢、凍結、扣劃存款通知書與解除凍結、扣劃存款通知書均應由有權機關執法人員依法送達，金融機構不接受有權機關執法人員以外的人員代為送達的上述通知書。
第二十二條兩個以上有權機關對同一單位或個人的同一筆存款采取凍結或扣劃措施時，金融機構應當協助最先送達協助凍結、扣劃存款通知書的有權機關辦理凍結、扣劃手續。兩個以上有權機關對金融機構協助凍結、扣劃的具體措施有爭議的，金融機構應當按照有關爭議機關協商后的意見辦理。
第二十三條本規定由中國人民銀行負責解釋。
第二十四條本規定自xx年2月1日起施行。
金融公司員工工作總結篇五
1、上班時間為每周一至周五8：45—17：30，不允許遲到、早退，如遇特殊情況請假，需提前一天簽寫《請假申請單》交于公司人力資源部門。
2、每天早上9點之前檢查當天工作所需辦公用品、文件等是否準備好，做好準備工作。
二、接待客戶
1、員工接待客戶要首先微笑并詢問。
2、員工應使用標準普通話與客戶交談。
3、與客戶溝通時要親切、耐心，多使用“請”、“謝謝”、“對不起”等禮貌用語。
5、員工與客戶溝通過程中不得隨便離開，如果確實要離開需對客戶進行解釋，得到客戶同意后方可離開。
6、客戶有疑問時要耐心解釋，積極協調解決客戶的問題。
7、客戶離開時需禮貌與客戶道別。
4、員工不允許上班時間聊天、吃東西、講私人電話。
三、下班整理
1、下班時做好當天的工作總結，結束當天應完成工作。
2、將辦公用品、文件整理好，將需要保密文件收入文件柜并上鎖。
3、每天下班前值班人員要將工作區衛生整理完畢。
4、離開辦公室時要確認門窗、電器電源已關閉。
四、工裝規范
1、工作時間需穿著標準工裝，名牌統一佩戴在身體左上側。
2、員工短發干凈清爽，長發束于腦后。
3、女員工不可以涂染色彩夸張的指甲油。
4、不允許佩戴夸張飾品。
5、員工不允許穿拖鞋上班。
金融公司員工工作總結篇六
甲方：_______________________(聘用方)
企業地址：___________________________
聯系電話：___________________________
乙方：_______________________(受聘方)
身份證號：____________________________
聯系電話：____________________________
根據國家和本地勞動管理規定和公司員工聘用辦法，雙方在平等、自愿的基礎上，經友好協商一致同意達成下列條款：
一、試用期限：自_________年______月______日起至_________年______月______日止，共計_________個月。
二、勞動報酬：甲方貫徹按勞分配原則，確定乙方月收入為_______元，考核轉正后根據工作崗位和工作業績按正式職工待遇執行。
三、甲方的基本權利
(2)對試用員工不能勝任工作或不符合錄用條件，有權提前解除本合同，同時有權按照公司的規章制度考核乙方。
四、乙方的基本權利
乙方享有公司試用期工資待遇;對試用狀況不滿意，有請求辭職的權利。
五、甲方的其他權利、義務
1.試用期滿，經發現乙方不符合錄用條件，甲方有權不再簽訂正式勞動合同;
2.對員工有突出表現，甲方可提前結束試用，與乙方簽訂正式勞動合同;
3.試用期內，乙方請長病假5天、事假計超過5天者，試用合同自行解除。
六、乙方的其他權利、義務
試用期滿，有權決定是否簽訂正式勞動合同;
七、乙方因工作能力或績效不佳、未遵守公司保密制度、有重大失誤或給公司帶來較大經濟損失和形象損害者，甲方可隨時解除此協議，甲方亦不負任何責任。
八、被辭退或自動辭職人員在離崗之前需提前通知公司，并結清本人與公司的業務和賬務，填清工作交接單，方可辦理離職手續，否則給公司造成的經濟損失由乙方或乙方經濟擔保人承擔全部責任。
九、乙方應于試用期滿前一周向甲方提交工作總結及轉正申請，甲方根據乙方表現作出是否批準乙方轉正的書面決定，若批準，則雙方應簽訂勞動合同。
本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份。
金融公司員工工作總結篇七
第一條為加強案防工作，維護銀行業金融機構安全穩健運行，根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》、《中華人民共和國商業銀行法》以及其他有關法律法規，制定本辦法。
第二條中華人民共和國境內設立的各銀行業金融機構適用本辦法。
中華人民共和國境內設立的金融資產管理公司、信托公司、企業集團財務公司、金融租賃公司、外國銀行分行以及經國務院銀行業監督管理機構批準設立的其他金融機構參照適用本辦法。
第三條銀行業金融機構案防工作的目標是，通過建立健全案防管理體系，完善案防管理制度和流程，強化法人負責和責任追究，推進案防長效機制建設，實現案防關口前移，及早防范和化解案件風險。
第四條本辦法所稱案件是指銀行業金融機構從業人員獨立實施或參與實施的，或外部人員實施的，侵犯銀行業金融機構或客戶資金或其他財產權益的，涉嫌觸犯刑法，已由公安、司法機關立案偵查或按規定應當移送公安、司法機關立案查處的刑事案件。
第五條銀監會及其派出機構依法對銀行業金融機構案防工作實施監督管理。
第六條銀行業金融機構是案防工作第一責任主體，應當按照本辦法要求，建立與本機構風險管理、資產規模和業務復雜程度相適應的案防管理體系，有效監測、預警和處置案件風險。案防管理體系至少應當包括以下基本要素：
（一）董事會（或理事會等，下同）職責；
（二）監事會職責；
（三）高級管理層職責；
（四）適當的組織架構；
（五）管理政策、制度和流程；
（六）內部監督與檢查。
第七條董事會應當將案件風險作為銀行業金融機構的一項重要風險，將董事長列為案件風險防范第一責任人。董事會應當下設合規委員會或承擔合規管理職責的專門委員會（以下簡稱專門委員會），專門委員會對董事會負責，根據董事會授權組織指導案防工作。專門委員會中應當至少有一名獨立董事成員。專門委員會在案防方面的主要職責包括：
（一）審議批準案防工作總體政策，推動案防管理體系建設；
（三）提出案防工作整體要求，審議案防工作報告；
（四）考核評估本機構案防工作有效性；
（五）確保內審稽核對案防工作進行有效審查和監督。
未設董事會的銀行業金融機構，應當由經營決策機構履行董事會的有關案防工作職責。
第八條監事會或監事應當監督董事會和高級管理層案防工作職責履行情況，監事長是案防工作監督的第一責任人。
第九條高級管理層應當有效管理本機構案件風險，行長（或總經理等，下同）是案防制度制定和執行的第一責任人。高級管理層應當明確各部門及分支機構案防工作的職責分工，確保專人負責，并研究制定年度案防工作計劃。
第十條銀行業金融機構應當設立一名合規總監或指定一名高級管理人員（以下統稱合規總監）負責本機構合規及案防工作。合規總監納入銀行業金融機構高級管理人員任職資格管理范圍，崗位變動要按照監管管轄事前向銀監會或其派出機構報告。合規總監向行長報告工作，同時向專門委員會報告工作。
合規總監在案防方面的主要職責包括：
（一）定期審查、檢查和監督執行案防政策、制度和操作規程；
（二）全面掌握本機構案防工作總體狀況，并定期報告；
（三）建立與各業務條線和分支機構的協調配合機制，形成權責明確、報告路線清晰、運行有序的案防工作機制。
第十一條銀行業金融機構應當明確負責合規管理工作的部門（以下簡稱合規部門）為案防工作牽頭部門，將本機構案防工作組織實施作為其重要職責。
合規部門對合規總監負責，其案防方面的具體職責包括：
（一）擬定本機構案防管理政策、制度和操作規程；
（二）組織實施、協調落實案防工作決策和年度案防工作計劃；
（三）收集匯總案防工作情況，定期分析本機構案防形勢，確定案防工作重點；
（四）督促各部門及分支機構切實履行案防職責，確保案防管理體系正常運行；
（五）跟蹤落實監管部門提出的案防監管要求；
（六）定期組織案防工作培訓。
第十二條銀行業金融機構應當按照分工負責的原則，由具體業務部門發起制定業務制度和辦法。業務制度和辦法應當覆蓋全部業務流程，明確責任部門，確保員工理解掌握制度并明晰違規應當承擔的責任。
第十三條銀行業金融機構應當建立制度后評價體系，對各項制度合規性和有效性進行審查，根據審查結果和業務發展需要及時修訂完善，確保制度涵蓋所有業務領域和環節。
第十四條銀行業金融機構應當建立并完善統一授信、分級授權制度以及前、中、后臺職責明確、崗位分離、制約有效的內部管理制度，確保對各部門及分支機構的有效管理和控制。
第十五條銀行業金融機構應當建立和完善信息科技系統，提高通過技術手段防范案件的能力，支持各類管理信息適時、準確生成，對關鍵業務環節實時監控，確保業務的連續性、系統的安全性和穩定性。
第十六條銀行業金融機構應當制定符合本機構特點的案件風險排查、報告、處置、問責以及整改、后評價等專門制度。
第十七條銀行業金融機構應當建立健全科學的績效考核和激勵約束機制，確保業務發展與內部控制、風險管理能力相匹配，規范各級機構及其員工行為，防止因考核激勵機制不科學誘發員工違法違規行為。
第十八條銀行業金融機構應當建立檢舉、抵制違法違規行為和堵截案件的獎勵制度，強化員工參與案防工作的激勵引導，依法保護舉報人的合法權益。
第十九條銀行業金融機構應當將員工培訓教育作為案防工作的重要內容，建立完善的員工合規及案防培訓體系，制定合規及案防培訓計劃和重點業務培訓方案，建立配套的培訓考核機制，并與員工崗位、待遇、職務晉升等掛鉤。
第二十條銀行業金融機構案防管理人員應當具備與履行職責相匹配的能力、經驗和專業素質。
銀行業金融機構應當定期為案防管理人員提供系統的專業技能培訓。
第二十一條銀行業金融機構應當強化員工職業規范約束，將員工行為管理與操作風險管理有機結合。主要工作至少應當包括：
（二）加大對員工參與民間借貸、非法集資、充當資金掮客、洗錢、涉黃、涉賭、涉毒、經商辦企業、過度消費及負債、頻繁請假等異常行為的監督檢查力度。
第二十二條銀行業金融機構應當對各項制度的執行情況進行檢查和評價，并加大對案件易發部位和薄弱環節的檢查力度。
第二十三條銀行業金融機構應當對整體案防工作情況、案防管理體系運行情況、內外部檢查發現問題整改情況進行檢查評價，并根據檢查評價結果促進內控管理自我完善。
第二十四條銀行業金融機構應當采取整體移位、突擊檢查等方式開展檢查，合理設定突擊檢查頻率、覆蓋范圍、延伸要求、工作方式及工作質量評價標準，加強對基層網點和一線柜臺的突擊檢查。
第二十五條銀行業金融機構應當通過多種方式與客戶建立獨立的信息反饋渠道，實現內部監督和社會監督有機結合。
第二十六條銀行業金融機構應當建立案防評價制度，對各級機構案防工作進行考核，并作為經營績效考核的重要內容。考核要素至少應當包括案防工作組織及質量、內控制度建設、制度執行、內審監督、案發情況、責任追究和整改情況等。
第二十七條銀行業金融機構應當建立健全責任追究機制，按照公平、公正原則建立有效的違規及案件問責制度，嚴格責任認定與追究，嚴肅處理違規失職人員，發揮違規懲戒的警示作用。
第二十八條銀行業金融機構應當加強監督檢查工作質量控制，業務條線管理、合規管理、內審稽核等負有檢查職責的部門對具體發案業務已做過專項檢查或審計，應發現未能發現問題或發現問題后未及時報告的，應當追究有關人員責任。
第二十九條銀監會及其派出機構依法對銀行業金融機構案防工作實施監管，銀行業金融機構案防管理政策和程序應當按監管管轄報送銀監會或其派出機構備案。
第三十條銀監會及其派出機構依法對銀行業金融機構案防工作進行監督檢查和評估。
第三十一條銀監會及其派出機構應當將銀行業金融機構案防工作評估結果作為監管評級和現場檢查的重要依據。
第三十二條對于銀監會及其派出機構在監管和評估中發現的有關案防工作問題，銀行業金融機構應當在規定時限內提交整改方案并采取有效整改措施。
第三十三條個別銀行業金融機構組織架構設置不完全適用本辦法有關要求的，相關機構法人應當按監管管轄向銀監會或其派出機構提出申請，由銀監會及其派出機構根據實際情況酌情決定。
第三十四條本辦法由銀監會負責解釋。
第三十五條本辦法自印發之日起施行。
金融公司員工工作總結篇八
第一條為加強案防工作，維護銀行業金融機構安全穩健運行，根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》、《中華人民共和國商業銀行法》以及其他有關法律法規，制定本辦法。
第二條中華人民共和國境內設立的各銀行業金融機構適用本辦法。
中華人民共和國境內設立的金融資產管理公司、信托公司、企業集團財務公司、金融租賃公司、外國銀行分行以及經國務院銀行業監督管理機構批準設立的其他金融機構參照適用本辦法。
第三條銀行業金融機構案防工作的目標是,通過建立健全案防管理體系，完善案防管理制度和流程，強化法人負責和責任追究，推進案防長效機制建設，實現案防關口前移，及早防范和化解案件風險。
第四條本辦法所稱案件是指銀行業金融機構從業人員獨立實施或參與實施的，或外部人員實施的，侵犯銀行業金融機構或客戶資金或其他財產權益的，涉嫌觸犯刑法，已由公安、司法機關立案偵查或按規定應當移送公安、司法機關立案查處的刑事案件。
第五條 銀監會及其派出機構依法對銀行業金融機構案防工作實施監督管理。
第二章 組織架構
第六條銀行業金融機構是案防工作第一責任主體，應當按照本辦法要求，建立與本機構風險管理、資產規模和業務復雜程度相適應的案防管理體系，有效監測、預警和處置案件風險。案防管理體系至少應當包括以下基本要素：
(一)董事會(或理事會等，下同)職責;
(二)監事會職責;
(三)高級管理層職責;
(四)適當的組織架構;
(五)管理政策、制度和流程;
(六)內部監督與檢查。
第七條董事會應當將案件風險作為銀行業金融機構的一項重要風險，將董事長列為案件風險防范第一責任人。董事會應當下設合規委員會或承擔合規管理職責的專門委員會(以下簡稱專門委員會)，專門委員會對董事會負責，根據董事會授權組織指導案防工作。專門委員會中應當至少有一名獨立董事成員。專門委員會在案防方面的主要職責包括：
(一)審議批準案防工作總體政策，推動案防管理體系建設;
(三)提出案防工作整體要求，審議案防工作報告;
(四)考核評估本機構案防工作有效性;
(五)確保內審稽核對案防工作進行有效審查和監督。
未設董事會的銀行業金融機構，應當由經營決策機構履行董事會的有關案防工作職責。
第八條監事會或監事應當監督董事會和高級管理層案防工作職責履行情況，監事長是案防工作監督的第一責任人。
第九條高級管理層應當有效管理本機構案件風險，行長(或總經理等，下同)是案防制度制定和執行的第一責任人。高級管理層應當明確各部門及分支機構案防工作的職責分工，確保專人負責，并研究制定年度案防工作計劃。
第十條銀行業金融機構應當設立一名合規總監或指定一名高級管理人員(以下統稱合規總監)負責本機構合規及案防工作。合規總監納入銀行業金融機構高級管理人員任職資格管理范圍，崗位變動要按照監管管轄事前向銀監會或其派出機構報告。合規總監向行長報告工作，同時向專門委員會報告工作。
合規總監在案防方面的主要職責包括：
(一)定期審查、檢查和監督執行案防政策、制度和操作規程;
(二)全面掌握本機構案防工作總體狀況，并定期報告;
(三)建立與各業務條線和分支機構的協調配合機制，形成權責明確、報告路線清晰、運行有序的案防工作機制。
第十一條 銀行業金融機構應當明確負責合規管理工作的部門(以下簡稱合規部門)為案防工作牽頭部門，將本機構案防工作組織實施作為其重要職責。
合規部門對合規總監負責，其案防方面的具體職責包括：
(一)擬定本機構案防管理政策、制度和操作規程;
(二)組織實施、協調落實案防工作決策和年度案防工作計劃;
(三)收集匯總案防工作情況，定期分析本機構案防形勢，確定案防工作重點;
(四)督促各部門及分支機構切實履行案防職責，確保案防管理體系正常運行;
(五)跟蹤落實監管部門提出的案防監管要求;
(六)定期組織案防工作培訓。
第三章 制度及質量控制
第十二條 銀行業金融機構應當按照分工負責的原則，由具體業務部門發起制定業務制度和辦法。業務制度和辦法應當覆蓋全部業務流程，明確責任部門，確保員工理解掌握制度并明晰違規應當承擔的責任。
第十三條 銀行業金融機構應當建立制度后評價體系，對各項制度合規性和有效性進行審查，根據審查結果和業務發展需要及時修訂完善，確保制度涵蓋所有業務領域和環節。
第十四條銀行業金融機構應當建立并完善統一授信、分級授權制度以及前、中、后臺職責明確、崗位分離、制約有效的內部管理制度，確保對各部門及分支機構的有效管理和控制。
第十五條 銀行業金融機構應當建立和完善信息科技系統，提高通過技術手段防范案件的能力，支持各類管理信息適時、準確生成，對關鍵業務環節實時監控，確保業務的連續性、系統的安全性和穩定性。
第十六條 銀行業金融機構應當制定符合本機構特點的案件風險排查、報告、處置、問責以及整改、后評價等專門制度。
第十七條 銀行業金融機構應當建立健全科學的績效考核和激勵約束機制，確保業務發展與內部控制、風險管理能力相匹配，規范各級機構及其員工行為，防止因考核激勵機制不科學誘發員工違法違規行為。
第十八條 銀行業金融機構應當建立檢舉、抵制違法違規行為和堵截案件的獎勵制度，強化員工參與案防工作的激勵引導，依法保護舉報人的合法權益。
第四章 人員培訓與行為管理
第十九條 銀行業金融機構應當將員工培訓教育作為案防工作的重要內容，建立完善的員工合規及案防培訓體系，制定合規及案防培訓計劃和重點業務培訓方案，建立配套的培訓考核機制，并與員工崗位、待遇、職務晉升等掛鉤。
第二十條 銀行業金融機構案防管理人員應當具備與履行職責相匹配的能力、經驗和專業素質。
銀行業金融機構應當定期為案防管理人員提供系統的專業技能培訓。
第二十一條銀行業金融機構應當強化員工職業規范約束，將員工行為管理與操作風險管理有機結合。主要工作至少應當包括：
(二)加大對員工參與民間借貸、非法集資、充當資金掮客、洗錢、涉黃、涉賭、涉毒、經商辦企業、過度消費及負債、頻繁請假等異常行為的監督檢查力度。
第五章 監督檢查
第二十二條銀行業金融機構應當對各項制度的執行情況進行檢查和評價，并加大對案件易發部位和薄弱環節的檢查力度。
第二十三條 銀行業金融機構應當對整體案防工作情況、案防管理體系運行情況、內外部檢查發現問題整改情況進行檢查評價，并根據檢查評價結果促進內控管理自我完善。
第二十四條銀行業金融機構應當采取整體移位、突擊檢查等方式開展檢查，合理設定突擊檢查頻率、覆蓋范圍、延伸要求、工作方式及工作質量評價標準，加強對基層網點和一線柜臺的突擊檢查。
第二十五條銀行業金融機構應當通過多種方式與客戶建立獨立的信息反饋渠道，實現內部監督和社會監督有機結合。
第六章 考核與問責
第二十六條銀行業金融機構應當建立案防評價制度，對各級機構案防工作進行考核，并作為經營績效考核的重要內容。考核要素至少應當包括案防工作組織及質量、內控制度建設、制度執行、內審監督、案發情況、責任追究和整改情況等。
第二十七條銀行業金融機構應當建立健全責任追究機制，按照公平、公正原則建立有效的違規及案件問責制度，嚴格責任認定與追究，嚴肅處理違規失職人員，發揮違規懲戒的警示作用。
第二十八條銀行業金融機構應當加強監督檢查工作質量控制，業務條線管理、合規管理、內審稽核等負有檢查職責的部門對具體發案業務已做過專項檢查或審計，應發現未能發現問題或發現問題后未及時報告的，應當追究有關人員責任。
第七章案防工作監管
第二十九條銀監會及其派出機構依法對銀行業金融機構案防工作實施監管，銀行業金融機構案防管理政策和程序應當按監管管轄報送銀監會或其派出機構備案。
第三十條銀監會及其派出機構依法對銀行業金融機構案防工作進行監督檢查和評估。
第三十一條銀監會及其派出機構應當將銀行業金融機構案防工作評估結果作為監管評級和現場檢查的重要依據。
第三十二條對于銀監會及其派出機構在監管和評估中發現的有關案防工作問題，銀行業金融機構應當在規定時限內提交整改方案并采取有效整改措施。
第八章 附則
第三十三條 個別銀行業金融機構組織架構設置不完全適用本辦法有關要求的，相關機構法人應當按監管管轄向銀監會或其派出機構提出申請，由銀監會及其派出機構根據實際情況酌情決定。
第三十四條 本辦法由銀監會負責解釋。
第三十五條本辦法自印發之日起施行。
金融公司員工工作總結篇九
甲方：
乙方：
根據國家勞動管理規定以及本公司員工聘用辦法，甲方招聘乙方為試用員工，雙方在平等、自愿的基礎上，經協商一致簽訂本試用合同，共同遵守本協議所列條款。
一、試用合同期限：
試用期為個月，自年月?日至年?月?日止。
二、根據甲方的工作安排，聘用乙方在工作崗位。
三、甲方聘用乙方的月薪為元?(含養老、醫療、住房公積金?)。試用期滿后，并經考核合格，可根據平等協商的原則，簽訂正式勞動合同。
四、甲方的基本權利與義務：
1、甲方的權利
2、甲方的義務
五、乙方的基本權利和義務。
1、乙方的權利
2、乙方的義務
遵守國家法律法規、當地政府規定的公民義務;遵守公司的各項規章制度、員工手冊、行為規范的義務;維護公司的聲譽、利益的義務。
六、甲方的其他權利、義務
七、乙方的其他權利、義務
試用期滿，有權決定是否簽訂正式勞動合同;具有參與公司民主管理、提出合理化建議的權利;反對和投訴對乙方試用身份不公平的歧視。
八、本合同如有未盡事宜，雙方本著友好協商原則處理。
九、本合同一式兩份，甲、乙雙方各執一份，具有同等效力，經甲乙雙方簽章生效。
甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________
法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________
