近年來，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和體制改革的深入推進(jìn)，群眾法治意識(shí)得到提高，輿論監(jiān)督的力度得到加強(qiáng)，各種問責(zé)機(jī)制逐漸完善，自上而下的監(jiān)管責(zé)任制和責(zé)任追究制迅速得到強(qiáng)化，工商監(jiān)管工作的問責(zé)風(fēng)險(xiǎn)日益凸現(xiàn)。如何正確認(rèn)識(shí)和防范問責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于確保工商隊(duì)伍的穩(wěn)定和安全，促進(jìn)工商行政管理事業(yè)的健康發(fā)展具有重要的意義。筆者結(jié)合工作實(shí)際，就工商系統(tǒng)在監(jiān)管執(zhí)法中的問責(zé)風(fēng)險(xiǎn)問題談一些粗淺的看法。
一、正確認(rèn)識(shí)工商監(jiān)管問責(zé)制的重要性
權(quán)力和責(zé)任是統(tǒng)一的。權(quán)力要受監(jiān)督、制約，不受監(jiān)督、制約的權(quán)力就會(huì)產(chǎn)生腐敗。權(quán)力要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，擁有多大的權(quán)力就要承擔(dān)多大的責(zé)任。建立權(quán)責(zé)明確、行為規(guī)范、監(jiān)督有效、保障有力的行政執(zhí)法體制，是落實(shí)依法治國方略，推進(jìn)社會(huì)主義民主法制建設(shè)的重要內(nèi)容,也是黨風(fēng)廉政建設(shè)的需要。因此必須強(qiáng)化對(duì)行政權(quán)力的監(jiān)督，切實(shí)做到有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、侵權(quán)須賠償、違法要追究。
工商部門作為監(jiān)管市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的行政執(zhí)法部門，實(shí)現(xiàn)工商部門轉(zhuǎn)型升級(jí)，必須有良好的行政作風(fēng)作保證。而良好的行政作風(fēng)，則來源于健全的監(jiān)督約束機(jī)制。健全的責(zé)任機(jī)制是行政法治的生命。在工商行政管理部門的監(jiān)管中必須自覺接受監(jiān)督、明晰責(zé)任。一是有利于完善監(jiān)管職能;二是有利于擺脫監(jiān)管困境;三是有利于提高監(jiān)管效能;四是有利于改善工商形象。
二、工商監(jiān)管面臨問責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)狀及存在問題
近年來各類安全生產(chǎn)事故和食品安全事件的發(fā)生，國家進(jìn)一步加大對(duì)政府和部門責(zé)任追究的力度，加快了政府由“權(quán)力制”向“問責(zé)制”轉(zhuǎn)化的進(jìn)程。在20xx年1月13日省工商局召開的全系統(tǒng)視頻會(huì)議上，盧炳輝局長在會(huì)上提出：今后凡出現(xiàn)紀(jì)律作風(fēng)問題、被上級(jí)暗訪曝光的單位，所在單位的主要領(lǐng)導(dǎo)一律予以停職。工商系統(tǒng)市場(chǎng)監(jiān)管形勢(shì)的不斷變化，給工商人員帶來了更多的問責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。
(一)監(jiān)管任務(wù)日益繁重，監(jiān)管難度日益加大。一是近幾年，我國出臺(tái)了一系列降低準(zhǔn)入門檻、鼓勵(lì)民間投資的舉措，催生了大量市場(chǎng)主體，直接加大了市場(chǎng)監(jiān)管的工作量。二是隨著監(jiān)管職能的延伸和工作領(lǐng)域的拓展，造成了工商職能泛化，需要在流通領(lǐng)域食品安全、創(chuàng)建衛(wèi)生城市、文明城市等各類創(chuàng)建活動(dòng)工作中投入大量精力，使工商監(jiān)管任務(wù)更加繁重，工商執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)不可避免。三是基層工商所應(yīng)對(duì)專項(xiàng)行動(dòng)、突擊任務(wù)多，職能不清、責(zé)任邊界模糊，無法實(shí)行嚴(yán)格的定崗定責(zé)。崗位不明確，容易產(chǎn)生工作相互推諉、相互扯皮等問題。同時(shí)，由于職責(zé)不清，易產(chǎn)生“干與不干一個(gè)樣，干好干壞一個(gè)樣”的現(xiàn)象，使得工作不到位，最終影響基層工商工作的順利進(jìn)行。
(二)工商隊(duì)伍素質(zhì)參差不齊，監(jiān)管執(zhí)法水平有限。一是個(gè)別人員紀(jì)律作風(fēng)不強(qiáng)，容易造成問責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。今年以來，工商系統(tǒng)在督察中發(fā)現(xiàn)了個(gè)別窗口及辦案單位的工作人員作風(fēng)散漫、不假外出、擅離職守、上班炒股玩游戲、上網(wǎng)娛樂聊天、著裝不規(guī)范、執(zhí)法程序不規(guī)范等紀(jì)律觀念淡薄、服務(wù)意識(shí)不強(qiáng)的現(xiàn)象。二是工商人員業(yè)務(wù)監(jiān)管不到位，容易造成行政疏漏。少數(shù)干部責(zé)任心不強(qiáng)，巡查不到位，檢查不記錄、不登記，甚至根本不進(jìn)行實(shí)地檢查，僅憑在臺(tái)賬上、業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)制假造假，應(yīng)付檢查，蒙混過關(guān)。一旦面臨問責(zé)，只能是無據(jù)可查，無證可取，無言以對(duì)，干部個(gè)人和工商部門都將面臨嚴(yán)重的不作為風(fēng)險(xiǎn)。三是個(gè)別人員工作作風(fēng)簡單生硬，執(zhí)法中可能出現(xiàn)矛盾和沖突，容易激化干群矛盾。
(三)監(jiān)督約束機(jī)制不夠健全。一是對(duì)一些輕微違反紀(jì)律作風(fēng)行為、不良現(xiàn)象起不到懲戒作用。特別在基層工商所，所長只能采取口頭警告等軟性措施，約束機(jī)制的缺失不利于隊(duì)伍管理。二是工商干部在實(shí)施行政執(zhí)法行為時(shí)，缺乏可供遵守的具體規(guī)定和細(xì)則，缺乏制度規(guī)章的保障。面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，只能憑經(jīng)驗(yàn)規(guī)避，憑運(yùn)氣免責(zé)。
(四)監(jiān)管執(zhí)法行為的規(guī)范化、制度化程度不高。發(fā)布的規(guī)定、辦法、制度大多由各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)根據(jù)實(shí)踐自發(fā)采用，沒有形成統(tǒng)一的制度和體系，對(duì)運(yùn)用條件、范圍沒有統(tǒng)一、明確的規(guī)定，而且許多工商行政管理執(zhí)法人員對(duì)種類繁多的各項(xiàng)規(guī)章制度尚不了解，不熟悉具體的概念特征和操作要點(diǎn)，降低了監(jiān)管執(zhí)法的質(zhì)量，引發(fā)問責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。
三、對(duì)工商監(jiān)管問責(zé)制的幾個(gè)思想誤區(qū)
各地食品安全、生產(chǎn)安全事故頻發(fā)，一些干部受到了黨紀(jì)、政紀(jì)、甚至刑事處分，不僅個(gè)人的前途受損，而且危及家庭。執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)和問責(zé)的壓力是基層工商人員最大的工作壓力。實(shí)踐中仍有不少人對(duì)問責(zé)制不了解，有的人受傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的思維和行為模式影響而對(duì)問責(zé)制抱持否定、排斥或忽視態(tài)度，因此在履行市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)中不能自覺、正確地對(duì)待問責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。
(一)“逃避”心態(tài)，對(duì)問責(zé)制缺乏正確的認(rèn)識(shí)和態(tài)度。行政監(jiān)管執(zhí)法過程中，難免存在違法運(yùn)用、不當(dāng)運(yùn)用或出現(xiàn)失誤的情況，因此需要健全問責(zé)機(jī)制加以監(jiān)督約束以使其有效運(yùn)作，使各項(xiàng)行政行為得到強(qiáng)有力的監(jiān)督 和保障。但有的基層人員認(rèn)為“多做多擔(dān)責(zé)，少做少擔(dān)責(zé)”，精神壓力大，怕出事、怕得罪人，怕被投訴的思想比較普遍，不愿意承擔(dān)巨大的工作壓力，反而造成行政不作為，加大自身的問責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。
(二)“消極”心態(tài)，還沒有樹立監(jiān)管問責(zé)意識(shí)。基層的同志常說，工作累一點(diǎn)還不怕，就怕出事。因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)有時(shí)是自己無法預(yù)見和控制的，就只能聽天由命了。新的形勢(shì)下，違規(guī)行政已經(jīng)不僅僅局限于犯“惡意之錯(cuò)”,由于“不求有功，但求無過”的消極心態(tài)，造成行政質(zhì)量不高、效能低下、程序錯(cuò)誤都將受到懲處。
(三)“僥幸”心態(tài)，認(rèn)為問責(zé)風(fēng)險(xiǎn)離自己很遠(yuǎn)。相繼出臺(tái)的《行政許可法》、《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》、《國家賠償法》、《工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究辦法》等都對(duì)行政執(zhí)法人員的行政行為作出了明確規(guī)定，劣質(zhì)行政、瑕疵行政已經(jīng)上升到違法犯罪的高度。但是目前我們一些干部對(duì)此仍處于一種麻痹狀態(tài)、冬眠狀態(tài)，認(rèn)識(shí)不足，把握不住，審視不夠，錯(cuò)誤地認(rèn)為工商部門有責(zé)任無風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)為行政賠償職務(wù)犯罪離自己很遙遠(yuǎn)。
四、防范和規(guī)避問責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的幾點(diǎn)建議
工商部門的行政監(jiān)管執(zhí)法涉及面廣，稍有不慎就會(huì)滑向違規(guī)行政的邊緣，可以說責(zé)任無處不在，責(zé)任無時(shí)不在，隨時(shí)面臨著被責(zé)任追究的可能。應(yīng)從以下幾方面防范和抵御問責(zé)風(fēng)險(xiǎn)：
(一)提高認(rèn)識(shí)，樹立正確的風(fēng)險(xiǎn)觀、責(zé)任觀。一是要正確認(rèn)識(shí)權(quán)力和責(zé)任的辯證關(guān)系，克服麻痹思想，增強(qiáng)政治意識(shí)、大局意識(shí)、責(zé)任意識(shí)和廉政意識(shí)。二是不能因?yàn)閱栘?zé)風(fēng)險(xiǎn)客觀存在而杯弓蛇影，惶惶不可終日。要執(zhí)法肯定有風(fēng)險(xiǎn)，但只要遵循各項(xiàng)規(guī)章制度，履行職責(zé)，風(fēng)險(xiǎn)是可以防范和避免的。三是要有為百姓解難，為社會(huì)盡責(zé)的胸懷，明白擔(dān)負(fù)起這些責(zé)任所應(yīng)具備的能力和所應(yīng)達(dá)到的水平。
(二)政務(wù)公開，讓干部群眾了解工商的行政職權(quán)。一是全面梳理工商部門行政執(zhí)法職權(quán)職責(zé)的來源和依據(jù)，特別是執(zhí)法主體、執(zhí)法職能、執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法職權(quán)等，使工商干部自身明確什么是應(yīng)該做的，什么是不能做的，從而規(guī)范執(zhí)法行為。二是將涉及基層工商所的執(zhí)法職權(quán)在工商所服務(wù)大廳的觸摸屏、電子滾動(dòng)公開屏、政務(wù)公開活頁平臺(tái)，以及工商所的對(duì)外宣傳欄公開。收集管理對(duì)象對(duì)工商部門的意見、建議，并把工商部門的改進(jìn)措施、處理意見及時(shí)反饋給管理對(duì)象。三是接受群眾問責(zé)和查詢工商所的行政職權(quán)及依據(jù)等內(nèi)容，做好對(duì)部門、對(duì)群眾的解釋、溝通、協(xié)調(diào)工作，暢通民意反饋渠道，形成了執(zhí)法職權(quán)公開透明、規(guī)范運(yùn)行的良好環(huán)境。
(三)提升素質(zhì)，強(qiáng)化執(zhí)法人員的自我保護(hù)能力。一是明確工作崗位標(biāo)準(zhǔn)，制定工作流程和業(yè)務(wù)指引。積極探索制定各級(jí)各類執(zhí)法監(jiān)管人員的崗位素質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)不同層次、不同監(jiān)管執(zhí)法崗位的職責(zé)范圍、工作重點(diǎn)、工作質(zhì)量要求，明確干部每個(gè)崗位、各個(gè)環(huán)節(jié)應(yīng)該做什么，怎么做和做到什么程度，從而明確行政執(zhí)法責(zé)任，規(guī)范行政執(zhí)法行為。二是以履崗能力為重點(diǎn)，強(qiáng)化教育培訓(xùn)力度。根據(jù)工商行政管理轉(zhuǎn)型升級(jí)的需要，抓好基層工作人員的素質(zhì)轉(zhuǎn)型，著力提高基層干部隊(duì)伍的履崗能力，努力培養(yǎng)造就一支能夠執(zhí)行方針政策、掌握?qǐng)?zhí)法辦案技能、熟練運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)、提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的基層專業(yè)型執(zhí)法人才隊(duì)伍。三是強(qiáng)化動(dòng)態(tài)管理，加大干部交流輪崗力度。“流水不腐，戶樞不蠹”，有計(jì)劃、有步驟地進(jìn)行工商所干部交流，促進(jìn)基層干部隊(duì)伍“人才流動(dòng)”，從而激發(fā)基層干部的創(chuàng)新精神，增強(qiáng)基層干部的履崗能力，培養(yǎng)工商管理工作的“多面手”，以個(gè)人履崗能力的提高推動(dòng)干部隊(duì)伍整體素質(zhì)的提升。
(四)完善機(jī)制，健全過錯(cuò)責(zé)任追究制度。一是利用電子監(jiān)控設(shè)施對(duì)登記大廳、工商所等窗口的工作人員的上下班紀(jì)律、著裝、服務(wù)態(tài)度等情況實(shí)施定期和不定期的監(jiān)控。二是充分發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督作用，開設(shè)舉報(bào)信箱、舉報(bào)電話、12315投訴電話、紅盾投訴網(wǎng)站等4個(gè)投訴渠道，還聘請(qǐng)社會(huì)監(jiān)督員，形成了一個(gè)自我規(guī)范和社會(huì)監(jiān)督相結(jié)合的監(jiān)督制約機(jī)制。三是加強(qiáng)績效考核，建立問責(zé)機(jī)制，定期對(duì)干部職工實(shí)施績效考核，要對(duì)制度進(jìn)行細(xì)化和量化，實(shí)行執(zhí)法責(zé)任制、失職追究制、告誡制、否定備報(bào)制，解決工作中存在的缺位、錯(cuò)位、越位等現(xiàn)象。四是制定執(zhí)法職權(quán)問責(zé)，說明、約談與回訪等相關(guān)配套制度，及時(shí)了解干部職工思想動(dòng)態(tài)。
(五)認(rèn)真履崗，最大限度地遏制和減少責(zé)任事故。一是梳理監(jiān)管崗位職責(zé)、工作流程，查找重點(diǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制訂防范措施，盡可能減少因監(jiān)管缺位而產(chǎn)生市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。二是在定期檢查、日常檢查、專項(xiàng)檢查、接訴檢查、年檢驗(yàn)照等監(jiān)督檢查中，做好監(jiān)管記錄，做到逢查必錄，有據(jù)可查，杜絕巡而不記、記而不詳，注重收集、整理、歸檔和保管監(jiān)管記錄資料。三是落實(shí)行政提示等工作措施。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)存在不規(guī)范行為的監(jiān)管對(duì)象，按輕重程度實(shí)行行政提示、行政約見、警示告誡、限期整改以及部門函告等一系列監(jiān)管措施，防范監(jiān)管責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。
(六)加強(qiáng)溝通，營造良好的工作氛圍。一是基層所領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)走出辦公室，主動(dòng)關(guān)心干部職工的思想動(dòng)態(tài)，鼓勵(lì)干部把日常工作中遇到的問題和想法提出來，做好引導(dǎo)和指導(dǎo)工作;二是干部職工在工作中遇到疑難時(shí)，也應(yīng)主動(dòng)向上級(jí)匯報(bào)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正自己的不足。三是定期開展自由討論，各抒己見，互相學(xué)習(xí)，以此增進(jìn)同事之間的了解，營造良好的工作氛圍。
